美康生物: 中天国富证券有限公司关于美康生物科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告
发布时间：2023-06-28 20:24:30
来源：证券之星
中天国富证券有限公司
【资料图】
关于美康生物科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：美康生物
保荐代表人姓名：钟亚桢 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：宦昊东 联系电话：0755-33522821
现场检查人姓名：宦昊东
现场检查对应期间：2022 年 12 月 16 日-2023 年 6 月 15 日
现场检查时间：2022 年 6 月 15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度； （2）查阅公司股东大会、董事会、监
事会议事规则等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录； （3）审
阅披露信息；（4）察看公司实际经营情况等； （5）访谈公司高管
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅最新修改的公司章
程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；向公
司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业
竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
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部门
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内部审计部门
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审计部门提交的工作计划和报告等
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计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
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用情况进行一次审计
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审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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审计委员会提交年度内部审计工作报告
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内部控制评价报告
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否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司最新的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制
度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获
取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
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展
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司信息披露管理制度的相关规定
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载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段： （1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道； （2）取得
关联方清单及关联方交易材料、查阅往来款明细账；向公司相关部门人员了解公司关联
交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
核查手段： （1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金监管协
议； （3）取得募集资金台账、募集资金专户银行对账单；
（4）抽查募集资金大额支付凭
证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规性。
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等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
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资效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：取得公司业绩方面材料；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东历次所作的承诺，并核实承诺的实际执行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件；检查大额资金
流水，核查交易的真实性。
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变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于美康生物科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
钟亚桢 宦昊东
中天国富证券有限公司
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